[bsa_pro_ad_space id=1 odkaz=stejné] [bsa_pro_ad_space id=2]

Přejít na obsah

Novinky operátora

Lake Elsinore Hotel and Casino přiznává, že selhává při udržování efektivního programu AML

By - 29. října 2024

Ministerstvo financí pro finanční zločiny Enforcement Network (FinCEN) uložilo pokutu 900,000 XNUMX USD vůči hotelu a kasinu Lake Elsinore (Lake Elsinore) za úmyslné porušení zákona o bankovním tajemství (BSA) a jeho prováděcích předpisů.

„Jezero Elsinore fungovalo roky bez toho nejzákladnějšího AML kontroluje, vystavuje své zákazníky a americký finanční systém riziku a odmítá informace orgánů činných v trestním řízení o podezřelé činnosti,“ řekla ředitelka FinCEN Andrea Gacki. „Tato akce by měla sloužit jako připomenutí, že všechny finanční instituce – bez ohledu na jejich typ nebo velikost – musí dodržovat své povinnosti podle předpisů BSA a FinCEN.“

V rámci řešení s FinCEN se Lake Elsinore Hotel and Casino přiznaly k úmyslnému porušení BSA, včetně toho, že nezavedly a neudržovaly účinný program AML, nepodávaly zprávy o měnových transakcích (CTR) a zprávy o podezřelých aktivitách (SAR) a určitá selhání vedení záznamů. Záměrné porušení BSA ze strany Lake Elsinore, které pokračovalo více než čtyři a půl roku, vyplynulo z rozhodnutí, která učinilo vedení karetního klubu. Kromě občanskoprávního peněžního trestu bude jezero Elsinore také předmětem přezkoumání programu AML.

FinCEN oceňuje úzké partnerství se svými partnery ze státu Kalifornie v této záležitosti. Tato akce bude prvním usnesením FinCEN po boku kalifornského ministerstva spravedlnosti – Úřadu pro kontrolu hazardu (CA-BGC).

Za vyšetřování závažných porušení BSA je odpovědná divize pro prosazování a dodržování předpisů FinCEN. Další informace týkající se skutečností a okolností spojených s tímto vynucovacím opatřením, včetně konkrétních porušení BSA a jejich základních příčin, naleznete na Objednávka souhlasu mezi FinCEN a jezerem Elsinore.

Sdílet přes
Kopírovat odkaz